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德銀支付“對折”罰金化解美國逃稅案

2017-01-06 17:16:21 經濟參考報

4日,德意志銀行以比預期減半的代價,同意支付9500萬美元與美國政府和解一項逃漏稅官司,但由于近期該行官司不斷,投資者仍擔心其財務資本面臨困境。

1999年底,德意志銀行收購了一家持有美國醫藥企業百時美施貴寶1.5億美元股份的公司,美方指控德銀為了逃避可能高達5100萬美元的資本利得稅,德意志銀行于2000年將這些股份以不合理的低價出售給數家空殼公司,交易以短期貸款的方式完成。之后,空殼公司轉而將這些股份出售給德意志銀行其他分支機構,并償還此前債務,因而沒有資產進行納稅。

根據曼哈頓聯邦法院4日發布的文件,德意志銀行也承認,曾試圖以這些空殼公司為該公司當時在百時美施貴寶的新股份報稅。

本項和解結束了一項2014年12月提起的訴訟,該場官司原本欲追討的稅款、罰金及利息金額超過1.9億美元。

“通過這次行動及和解,政府已使德意志銀行承認有蓄意避稅行為。”美國曼哈頓地區檢察官巴拉拉在聲明中稱。

德意志銀行發言人稱,“我們很高興解決了訴訟,并且把這些16年前的事件拋諸腦后。”

德意志銀行成為被美國監管部門懲罰較重的銀行。2016年12月,該行剛與美國司法部就住房抵押貸款證券調查達成協議,支付總共72億美元罰款。

美方最初曾要罰款140億美元。德新社文章評價稱,就此而言,德意志銀行此次可謂躲過一劫。這一妥協建立在長達數月談判的基礎上。即將卸任的奧巴馬行政當局在幕后敦促抓緊時間,以求趕在特朗普就職之前有個了斷。

盡管支付罰款會嚴重拖累德意志銀行的收支平衡表,但該行仍為能與美方達成妥協而大松一口氣。董事會主席克賴恩表示,“我們只想把事情了結。”分析家們2016年12月就指出,到目前為止,各筆罰款不會致這家金融企業于死地。盡管如此,德意志銀行依舊處于重壓之下。

美國政府2016年要求高額罰金,導致德意志銀行股價大跌,并引發投資者對該行穩定性及其風險的質疑。根據和解協議,德意志銀行同意在美國支付31億美元的民事罰款,并提供41億美元的消費者救濟。

隨后,德意志銀行表示,這并不是最終協議,現在還不能保證美國司法部和該行將就最終文件達成一致。該行還預計,將因上述民事罰款在第四季提列約11.7億美元的稅前支出。

德意志銀行最近幾個月來疲于解決官司,使得投資者頗為憂心其未來,擔心其是否有足夠資本。記者 閆磊

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