中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)編者按：2016年7月在香港上市的東方證券近日再被證監(jiān)會處罰，旗下分析師浦俊懿與鄭奇威誘導(dǎo)和夸大性傳播安碩信息分析報(bào)告，向128家機(jī)構(gòu)發(fā)送1.1萬封郵件進(jìn)行宣傳，“幫助”安碩信息股價(jià)飆升15.9倍。

這已經(jīng)不是東方證券第一次被監(jiān)管層處罰。去年9月，東方證券全資子公司旗下的17只產(chǎn)品被列入打新配售對象黑名單，限制時(shí)間半年，更被中國證券業(yè)協(xié)會通報(bào)點(diǎn)名。而就在此兩周前，由于涉嫌內(nèi)幕交易，證監(jiān)會對東方證券長沙市勞動西路營業(yè)部總經(jīng)理李文捷處罰，并采取7年證券市場禁入的監(jiān)管措施。

另外去年6月，在東方證券H股聆訊之際，其全資子公司東證期貨收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，證監(jiān)會決定對東證期貨進(jìn)行立案調(diào)查。

短短半年時(shí)間里，東方證券已經(jīng)被證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)三次處罰和一次立案調(diào)查。中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)試圖聯(lián)系東方證券相關(guān)人員，但截至發(fā)稿時(shí)沒有得到回復(fù)。

投研業(yè)務(wù)：分析師傳播不實(shí)報(bào)告 收35萬巨額罰單

根據(jù)證監(jiān)會披露的公告顯示，安碩信息2014年1月28日上市，在其上市后的一段時(shí)間內(nèi)，公司的股價(jià)表現(xiàn)并不亮眼，一直維持在30元附近，甚至一度跌破發(fā)行價(jià)。

2014年4月30日起，東方證券研究員鄭奇威發(fā)郵件給安碩信息董事長高鳴和總經(jīng)理高勇，聲稱安碩信息股價(jià)已跌至發(fā)行價(jià)附近，價(jià)值絕對低估，建議安碩信息做好市值管理，提升資本市場對安碩信息的認(rèn)同度，并提出希望與安碩信息交流溝通后向機(jī)構(gòu)推介。高鳴回郵件讓鄭奇威與安碩信息董事會秘書曹豐聯(lián)系。2014年5月6日，曹豐聯(lián)系鄭奇威到安碩信息交流。

2014年6月22日至2015年4月30日期間，東方證券浦俊懿、鄭奇威根據(jù)安碩信息披露的“一縱一橫”發(fā)展戰(zhàn)略、征信業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)、小貸云業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)等不準(zhǔn)確、不完整且缺乏實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)的信息，在未經(jīng)東方證券內(nèi)控部門審批、復(fù)核的情況下，使用“極具業(yè)務(wù)延展性…、強(qiáng)烈看好…、最優(yōu)質(zhì)的銀行IT標(biāo)的…、無與倫比…、絕對領(lǐng)先”“公司市場規(guī)模是百億量級、收入將可達(dá)12億、30億市值遠(yuǎn)未反映公司實(shí)際價(jià)值、市值空間有望超過200億、市值超千億、屬于我們的tenbagger，200億絕不是終點(diǎn)”等誘導(dǎo)性和夸大性的語言文字編寫郵件，向128家基金、券商、私募等機(jī)構(gòu)的1279人員累計(jì)發(fā)送郵件1.1萬余封，傳播安碩信息開展互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)業(yè)務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的情況。

在安碩信息披露、東方證券浦俊懿、鄭奇威傳播上述互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)業(yè)務(wù)信息后，部分基金管理公司于2014年11月1日至2015年5月27日期間大量買入“安碩信息”，累計(jì)共有221只公募基金持有“安碩信息”最高達(dá)1,808.21萬股，占安碩信息流通股的74.84%。安碩信息股價(jià)從2014年4月30日28.30元上漲至2015年5月13日450元，漲幅為15.9倍。

證監(jiān)會2016年12月15日公布了〔2016〕139號《行政處罰決定書》，上述分析師違反了《證券法》第七十八條第二款禁止證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員在證券交易活動中作出信息誤導(dǎo)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零七條規(guī)定的信息誤導(dǎo)違法行為。決定對浦俊懿責(zé)令改正，并處以20萬元罰款；對鄭奇威處以15萬元罰款。

資管業(yè)務(wù)：產(chǎn)品列入黑名單 半年內(nèi)不得參與IPO配售

2016年9月8日，中國證券業(yè)協(xié)會通報(bào)，因參與三棵樹、中國核建、上海滬工等新股網(wǎng)下申購時(shí)，未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金、提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購，決定將違反規(guī)定的50個(gè)股票配售對象列入黑名單，黑名單時(shí)限至2017年3月7日。

這份IPO配售對象黑名單顯示，共有138個(gè)賬戶被列入股票配售對象列入黑名單，其中東方證券自營賬戶、百年人壽壽險(xiǎn)產(chǎn)品、長江超越理財(cái)3號資管計(jì)劃等43個(gè)券商自營、券商資管、壽險(xiǎn)、私募等各類機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品賬戶上榜。

而證券業(yè)協(xié)會的通報(bào)顯示，此次東方證券資產(chǎn)管理有限公司(簡稱“東證資管”)17只產(chǎn)品因“提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購”違規(guī)而被通報(bào)點(diǎn)名。從2016年12月1日至2017年5月30日，東證資管這17只產(chǎn)品將不能再參與IPO配售。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：營業(yè)部總經(jīng)理陷內(nèi)部交易 被罰7年市場禁入

而就在被證券業(yè)協(xié)會通報(bào)點(diǎn)名的兩周前，8月19日證監(jiān)會向東方證券連發(fā)兩份行政處罰決定書，不僅將博云新材資產(chǎn)收購案背后的內(nèi)幕交易以及涉事的博云新材股東高創(chuàng)投的總經(jīng)理謝暄曝光，還對東方證券長沙市勞動西路營業(yè)部總經(jīng)理李文捷采取7年證券市場禁入的監(jiān)管措施。

據(jù)了解，因東方證券與高創(chuàng)投有業(yè)務(wù)合作，李文捷與謝暄認(rèn)識多年，且兩人在2013年12月31日至2014年5月24日期間有較頻繁的聯(lián)系，期間李文捷使用“陳某祥”和“顧某蕙”兩個(gè)證券賬戶交易“博云新材”。

經(jīng)調(diào)查與聽證會，證監(jiān)會指出，李文捷上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)人員通訊記錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

作為證券市場從業(yè)人員，李文捷為此次內(nèi)幕交易行為付出沉重的代價(jià)。證監(jiān)會不僅對李文捷沒收違法所得217.14萬元，并處罰款651.41萬元，更對其采取7年證券市場禁入措施。

期貨業(yè)務(wù)：旗下東證期貨被立案調(diào)查

即便在去年6月東方證券H股聆訊之際，也依舊處于被監(jiān)管層調(diào)查的風(fēng)波之中。6月16日，因未能有效履行資產(chǎn)管理人職責(zé)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，東方證券全資子公司上海東證期貨有限公司收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，證監(jiān)會將對東證期貨進(jìn)行立案調(diào)查。

2016年5月期指IF1606出現(xiàn)閃電跌停。市場猜測，系國泰君安期貨江蘇路營業(yè)部某客戶引發(fā)期指IF1606劇烈波動，該客戶當(dāng)日拋空期指主要用于現(xiàn)貨對沖，但由于市場流動性匱乏，一筆400手左右的市價(jià)賣單被直接向下成交。隨后，中金所監(jiān)察部就此展開相關(guān)調(diào)查，并回應(yīng)稱，為套保觸發(fā)市場技術(shù)性賣盤所致。

6月17日，東方證券發(fā)布公告稱，全資期貨子公司上海東證期貨有限公司收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。不過據(jù)《界面》新聞報(bào)道，東證期貨內(nèi)部人員表示此次收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》與之前的5月31日期指IF市場出現(xiàn)異常波動并無任何關(guān)系。

據(jù)《期貨日報(bào)》報(bào)道，東證期貨被立案調(diào)查，很可能與公司客戶為了取得較大比例返傭，由經(jīng)紀(jì)戶轉(zhuǎn)資管戶有關(guān)，在此過程中牽涉交易系統(tǒng)、后臺風(fēng)控以及人員配備等多個(gè)環(huán)節(jié)，容易出現(xiàn)是否合規(guī)的問題。